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防范非法证券活动风险投资者教育典型案例

  一、非法证券投资咨询典型案例
  非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批准,擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
  案例一:王某在浏览网页时,看到一个财经类博客,该博客发布了"重大借壳机会,潜在暴力黑马"等40多篇股评、荐股文章。李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系,缴纳4000元咨询年费后成为会员,但换来的却是几只连续下跌的股票,李某追悔莫及。
  作案手法:不法分子通常在网络上采取"撒网钓鱼"的方法,通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股"专家"的形象。这些所谓的"专业公司"都是无证券经营资质的假"公司"。
  投资者保护提示:投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。
  案例二:李某在某著名财经网站的股吧上发现一篇文章,标题是《明日重大利好消息出台敬请关注》,他很好奇,点击一看,是某券商网站,网站顶部写着"公司经过中国证监会批准",并有电子版的批准证书。网站内容主要有"强力个股推荐"、"精确市场预测"。李某拨打了网站底部显示的手机号码,业务员陈某说公司实力很强,有专人研究分析股票,近期几只大牛股都抓住了。于是李某心动不已,按要求向某券商的业务员"陈某"账户缴纳了一个季度的服务费5000元,对方也传真了一份已盖章的服务合同,并口头保证15个交易日获利120%,总获利不低于360%。但此后,按公司推荐的股票操作,却只跌不涨,一周以后李某后悔,想讨回服务费,但发现再也无法联系到陈某,公司的电话也无人接听。
  作案手法:不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构,企图鱼目混珠,混淆视听,或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当,不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准,有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时,往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。
  投资者保护提示:合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同,对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务,投资者一定要高度警惕。另外,合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动,投资者一定要格外小心。
  案例三:投资者张某接到某咨询公司电话,业务员称该公司为专业证券投资咨询服务公司,可以向投资者推荐股票,由投资者自行操作,利润三七分成。抱着试试看的心态,张某同意了与该咨询公司的合作,第一只股票赚了1万,张某按照约定给公司汇去了3000元,可是其后推荐的几只股票却是连续下跌,张某想找公司的业务员讨要说法,而电话却再也打不通,张某为此亏损达数万元。
  作案手法:不法分子以"承诺收益"、"利润分成"等形式吸引投资者,按照一定比例进行利润分成,致使许多不明真相的投资者上当受骗。
  投资者保护提示:"承诺收益"、"利润分成"、"坐庄操盘"均属于违法违规证券活动,根据规定,即使是合法的证券投资咨询机构及其员工,也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺,不得与客户约定利润分成。
  二、非法证券委托理财典型案例
  非法证券委托理财是指有关机构或个人未经中国证监会批准,通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户,擅自代理客户从事证券投资理财的经营活动。
  案例四:投资者周某接到某投资管理公司的电话,称公司是专门从事股票研究的机构,现在推出一种新的理财产品,无需缴纳会员费,只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员,由公司组织专家团队为其操作,公司保证客户资金安全,且保证客户至少不会"赔本"。随后该公司给周某发来合同样本。周某想反正也没交服务费,银行密码在自己手中,资金也很安全,于是决定试一下。但是,在随后的操作过程中,周某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值,而是在短短一周内已亏损严重。周某恍然大悟,赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。经查,该公司未经证监会批准,以约定盈利分成的方式代客理财,非法从事证券经营活动,最终被依法取缔。
  作案手法:该投资公司未经批准非法从事证券业务,以"无需缴纳会员费"为诱饵,直接代替客户操作。并对客户证券买卖的收益或损失作出承诺。
  投资者保护提示:委托不得超出法律规定范围,投资者应拒绝接受全权委托。 "约定利润分成"的方式属于违法违规证券活动,不受法律保护,投资者要自觉远离此类违法证券活动。 

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