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诚信专栏

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山东辖区诚信建设经验交流(十一) 中泰证券股份有限公司
       
       诚实信用原则,是指法律主体在实施法律行为时应当自觉按照普通理性人应当遵循的法律和道德准则约束自己的言行,讲究信用,严守诺言,在追求自身利益时尊重或增进国家利益、社会公共利益和他人利益。诚实信用原则兼具道德性规范和法律强制性规范的双重特点,虽然不是一项具体的制度,但作为一项抽象的原则,对于一切市场主体的一切市场行为发挥着引导、规范和制约作用。
       加强诚信建设对我国资本市场发展意义重大。加强诚信建设是从根本上提升资本市场各方主体核心竞争力的法宝。诚实守信是市场主体增强核心竞争力、实现可持续发展的竞争方略和经营之道。
       资本市场的诚信建设,关系到资本市场的健康发展,也关系到广大投资者的切身利益。证券行业作为衔接个人、企业、资本市场的一个重要纽带,重要性不言而喻。近年来,市场中也出现了很多不和谐的声音,一些上市公司伪造虚构、误导欺诈;个别证券公司违规经营、触犯法律;更有少数贪官污吏铤而走险、蝇营狗苟。这些违法违规事件,在损害投资者利益的同时,也影响着我国资本市场发展的进程。不过,监管部门对于此类事件绝不姑息,一旦出现必会重拳出击,正本清源,为资本市场的诚信建设保驾护航。但是,对于此类事件,仅仅靠监管层的制度约束和惩治打击是不够的,需要市场上每一个参与者主动维护资本市场“清洁”,维护资本市场诚信的环境,资本市场的诚信建设任重道远。
       回顾我公司的发展历程,对于诚信建设的意义,有一份更深的体会。齐鲁证券成立于2001年5月,到如今已有15个年头。公司成立初期,由于存在着资产质量差、挪用保证金、违规担保等问题,2003年上半年甚至被中国证监会列为待稽查的高风险券商。此后,公司痛定思痛,在省政府的正确领导和大股东的支持下,公司通过规范运作、加强诚信建设、化解风险,解决了生存问题,夯实了发展基础,并于2004年成为了综合类证券公司,2005年成为了规范类证券公司,2007年根据国务院批复意见,收购天同证券,整合了山东省证券资源,并于同年成为创新试点类证券公司,从此公司业务得到稳健且迅速的发展。2015年,公司再度被评为AA级券商,迈上一个新的台阶。2007至2015年上半年,公司累计实现利润197亿,上缴税金111亿元,为近6000人提供了就业机会。回顾公司发展,公司之所以取得这些成绩,与公司始终坚持诚信经营、合规经营,重视诚信建设是密不可分的。
       今年9月,齐鲁正式更名改制为“中泰证券股份有限公司”,掀开了新的篇章。在公司制定的企业文化中,“合规风控至上,客户利益至上”的诚信经营理念被放到了首要位置。在企业道德观提到的“七个倡导、七个反对”中,“倡导诚实守信、遵纪守法,反对误导欺诈、唯利是图”的诚信价值观也被反复提及,这都体现了公司对诚信建设的重视和对诚信经营的坚持。
       近期,为深入贯彻落实中国证监会、中国证券业协会“集中开展诚信建设宣传活动”的部署要求,加强公司资本市场诚信建设工作,提高市场参与主体的诚信意识,进一步加强我公司资本市场诚信建设工作,提高市场参与主体的诚信意识,我公司面向全体员工及客户集中组织开展了“竞学问、筑诚信”诚信建设知识竞赛活动。
       我公司在开展诚信建设宣传活动中,积极组织、统一部署,成立诚信建设宣传活动工作组,由公司经管委负责人任组长,总部各部门及分支机构为组员,财富管理部牵头落实宣传活动方案并在公司内部下发《关于集中开展诚信建设宣传活动的通知》,对活动提出具体要求,确保活动有效开展。
       为加大诚信宣传活动推广力度,增强活动参与度,提高诚信宣传效果,设计制作了知识竞赛专题页面,于公司官方网站、微信服务号、订阅号推广使用,参赛者直接通过微信链接答题,全部答对题目的参赛者将具备抽奖的机会。各分支机构通过现场电子屏滚动播放、子网站、交易软件、微信、短信、营业部投教园地张贴等各种渠道、多种方式积极宣传,活动得到了广大投资者及员工的踊跃参与,截至11月15日,共有2103人参与了知识竞赛,其中公司员工398人,投资者1705人,全部答对的参赛者达805人,占参赛总人数的38.28%。最终抽取200名幸运参赛者,赠送纪念品一份,11月15日活动在我公司各部门、各分支机构及投资者的共同支持下圆满结束。
       我公司组织广大员工、客户开展诚信建设座谈会,共同学习诚信理念、诚信要求,分享诚信优秀事迹。公司组织开展“资本市场诚信建设主题征文”活动,活动期间共收到征文92篇,最终评选出优秀作品在中泰证券报、公司网站微信刊发。
       多种渠道加强诚信宣传。各分支机构通过在现场悬挂横幅、跑马屏滚动播放宣传标语、投教园地张贴诚信建设相关文章、向投资者发送“诚信建设”宣传短信等形式宣传,共计发送短信10万余条。各分支机构积极组织“资本市场诚信宣传进社区”活动,截止目前,共有105家分支机构开展120余场宣传活动,获得社区投资者的认可与好评。
       此次活动有效宣传了资本市场诚信建设的相关知识,使得市场参与主体的诚信意识得到进一步提高,有利于公司诚信建设的进一步发展。
通过一系列活动的举办及对诚信精神的学习,使员工意识到诚信建设工作的重要性。下一步公司将诚信文化建设与公司服务水平、风险管理紧密结合,将诚信教育纳入法制宣传教育、员工执业培训教育、投资者教育中去,进一步强化内部机制与员工诚信教育,夯实诚信文化建设基础。
       诚信是资本市场的基石,是企业得以长久发展的基础;诚信也是资本市场中的“土壤”,如果诚信缺失、欺诈盛行,就会破坏土壤的养分,生长在这片土壤中的企业,也就无法健康成长,就成了无源之水,无本之木。我公司认为只有加强诚信建设,才能在资本市场这片沃土中深深扎根,才能在市场中汲取力量,茁壮成长,才能把自己打造成一家“百年企业”,基业长青。
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