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反洗钱

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反洗钱、反恐怖融资、反逃税—我们共同的责任

  一、作为金融机构,应该怎么做?

(一)明确责任,履行义务

  作为反洗钱义务主体,应当树立正确的洗钱风险意识、法律意识及合规意识,明确自身应当承担的责任,切实履行反洗钱三大核心义务(客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额及可疑交易报告)、八项配套工作(制度、机构、系统、宣传培训、审计检查、重大洗钱案件处置、配合检查及调查、保密,进一步提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,坚决维护金融社会稳定。

(二)金融机构必要时也会对开户说“不”

  对于以下情况,金融机构根据客户及申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户:

(1)不配合客户身份识别;

(2)有组织同时或分批开户;

(3)开户理由不合理;

(4)开立业务与客户身份不相符;

(5)有明显理由怀疑客户开立账户存在从事违法犯罪活动等情形。

  二、作为社会公众,可以做什么?

“三反”工作的目的是维护广大人民群众的切身利益,因此请社会公众积极关注和配合“三反”工作,理性认识和理解金融机构为开展“三反"工作而采取有关客户身份识别和交易管控措施的必要性。为保护自身账户资金安全,请注意以下几方面:

(1)选择安全可靠的金融机构;

(2)主动配合金融机构进行身份识别;

(3)不要出租或出借自己的身份证件;

(4)不要出租或出借自己的账户、银行卡和U盾;

(5)不要用自己的账户替他人交易;

(6)不轻信陌生人的电话和短信,不登录虚假网站;

(7)举报洗钱活动,维护社会公平正义。

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